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衡阳市质量技术监督局行政执法全过程 记录、保存、管理、使用工作细则

来源:衡阳市质监局      发布时间:2017-08-10     点击量:

 (试     行)

第一章      

 

第一条  为了加强对行政权力的制约和监督,进一步规范行政执法行为,维护当事人和行政执法人员合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律法规的规定,并按照“行政执法三项制度”改革试点工作的有关要求,结合本单位实际,制定本细则。

第二条  本细则所称行政执法,是指衡阳市质量技术监督局(以下简称:本局)依据法律、法规和规章实施的行政许可、行政检查、行政处罚、行政强制等行政行为。

第三条  本细则所称全过程记录,是指本局及其执法人员通过文字、音像等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回执等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

文字与音像记录方式可同时使用,也可分别使用。

 

 

第四条  行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。局各科室、直属机构的执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段不同,采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。

 

第二章  记录的主体、环节和内容

 

第五条  本局业务科室、稽查支队、城区分局负责行政执法全过程记录具体工作的落实,政策法规科负责行政执法全过程记录工作的监督、指导和协调。局办公室、财务科负责与市法制办联系沟通,根据执法需要负责为执法人员配备相应的音像记录设备,保证行政执法全过程记录办法的实施。

第六条  对以下行政执法过程应进行文字形式的记录:  

(一)各业务科室行政检查计划;

(二)实施综合督导执法检查、专项督导执法检查等重大行政执法行为所依据的省、市政府关于开展督导执法检查的通知、方案或其他规范性文件;

(三)行政执法过程中向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、听证报告,以及本局内部程序审批表、集体讨论记录、送达回执等书面记录;

(四)其他应当采取文字记录的内容。

第七条  对以下行政执法环节应进行音像记录:

(一)能够反映企业名称、概貌的标志性建筑;

(二)行政执法人员向企业介绍执法事由、执法依据、权力义务及相关要求时;

(三)依据执法检查方案对企业现场必查区域、场所进行执法检查时;

(四)行政执法人员向企业相关人员通报执法检查情况、交换意见时;

(五)行政执法人员对当事人或有关人员就所需调查的问题进行询问时;

(六)现场勘验时;

(七)企业相关人员在现场检查记录或相关执法文书上签署姓名和意见时;

(八)对企业采取现场行政措施时;

(九)调查取证中调取原始凭证确有困难,须采取照相、录像等方式取证时;

(十)抽样取证不能提取原物,须采取照相、录像等方式取证时;

(十一)实施行政执法处罚简易程序容易引起行政争议时;

(十二)需采取直接送达方式将执法文书送达到当事人的,在当事人办公或生产经营场所;

(十三)以留置送达方式将执法文书留置在当事人的收发部门或者住所时;

(十四)以公告送达方式送达执法文书时;

(十五)对企业现场进行执法复查时;

(十六)其他法律法规及各业务科室、执法机构认为应当采取音像记录的情况。

第八条  以下情形不得采取音像记录:

(一)涉及军事、商业、技术秘密和个人隐私等信息未经当事人同意时;

(二)其他法律法规规定不适宜音像记录的情景。  

 

第三章    程序启动的记录

 

第九条  公民、法人或者其他组织的申请启动行政执法程序的,应当对申请的登记、受理情况以及要求申请人当场更正、一次性补正申请材料、出具书面凭证或回执情况等进行记录。

根据需要可申请在必要地点安装电子监控系统,实时记录登记、受理、办理过程。

第十条   依职权启动本局行政执法程序的,应当对启动原因、行政相对人基本情况、行政执法办案人员受(立)案意见、主要负责人批准意见等内容进行记录。

经公民、法人或者其他组织投诉、举报,本局决定启动或者不启动行政执法程序的,应当记录投诉人或举报人基本情况、投诉或举报的内容及时间、记录人情况、投诉或举报的处理及告知情况等内容。

第十一条   启动行政检查,应当按照双随机一公开要求记录抽查方式、随机确定的检查对象、检查人员等内容,并对抽查过程同时进行音像记录。

第十二条   因情况紧急需要立即启动行政执法程序的,应当在启动后24小时内向主要负责人报告并补办批准手续。

 

第四章    调查与取证的记录

 

第十三条  行政执法人员应在相关调查与取证中填写《询问笔录》,全面如实反映调查取证过程及内容,详细记录执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况,并由当事人或有关在场人员签字或盖章。

第十四条  行政执法人员在执法过程中应对告知行政相对人具有陈述、申辩、申请回避、听证等权利的方式进行记录。  

第十五条  行政执法人员应当对调查取证(核查)的情况进行书面记录,重点记录下列内容,并填写相应文书:

(一)询问当事人或证人,应制作询问笔录等文书;

(二)向有关单位和个人调取书证、物证的,应制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书;

(三)现场检查(勘验)等,应制作现场检查(勘验)笔录等文书;

(四)抽样的,应制作抽查取样通知书及物品清单等文书;

(五)听取当事人陈述和申辩的,应制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书;

(六)举行听证会的,应依照听证的规定制作听证全过程记录文书;

(七)指定或委托法定的鉴定机构出具鉴定意见的,鉴定机构应出具鉴定意见书等文书;

(八)法律、法规和规章规定的其他调查方式。

上述文书均应由行政执法人员、行政相对人及有关人员签字或盖章。当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的,行政执法人员应进行记录。

第十六条  采取现场检查(勘验)、抽样调查和听证取证方式的,应同时进行音像记录(不适宜或客观条件不能音像记录的除外)。采取其他调查取证方式的,可根据执法需要进行音像记录。

第十七条  在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,采取证据保全措施的应填写相应文书,并记录以下事项:

(一)证据保全的启动理由;

(二)证据保全的具体内容;

(三)证据保全的形式,包括先行登记保存证据法定文书、复制、音像、鉴定、勘验、制作询问笔录等。

第十八条  依法实施查封场所、设施或财物,扣押财物、停止供电等行政强制措施的,应通过制作《行政强制决定书》、《查封扣押清单》、《现场笔录》和《陈述申辩记录》等文书全面进行记录,同时还应进行音像记录。  

第十九条  采用音像记录方式对执法现场进行记录时,应当重点记录下列内容:

(一)执法现场境况;

(二)行政相对人、证人等现场有关人员的体貌特征和言     行举止;

(三)重要涉案物品等相关证据及其主要特征;  

(四)行政执法人员对有关人员、财物采取措施的现场情况;

(五)行政执法人员送达执法文书的情况;

(六)其他应当记录的内容。

音像记录过程中,因设备故障或损坏、天气情况恶劣、电量或存储空间不足等客观原因而中止记录的,重新开始记录时应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的,应当立即向所属机关负责人报告,并在事后书面说明情况。

 

第五章    审查与决定的记录

 

第二十条  案件执法人员制作《案件终结报告》,应载明当事人基本情况、违法事实、查办过程、处罚依据、证据材料、拟处罚建议等内容。行政处罚告知之前的《案件终结报告》中,承办人意见中应依法载明告知当事人陈述申辩权利、听证权利的相关内容。行政听证或案审之后应提交当事人的申辩意见。

第二十一条  政策法规科对行政处罚进行合法性审查时,应填写《法律审核意见书》,载明审查人员、审查意见和建议。

第二十二条  组织专家论证的,承办案件执法人员应制作专家论证会议纪要,专家出具专家意见书并在专家论证意见书上签字盖章。对专家进行的现场检查(勘察)过程及论证会进行全程音像记录。

第二十三条  案件审理委员会讨论案件应制作《案审笔录》进行全面客观记录,参与会议人员要在《案审笔录》上签名。

第二十四条  行政处罚决定书、行政强制决定书等文书应符合法定格式,充分说明执法处理决定的理由,语言要简明准确。

第二十五条  直接送达行政执法文书,由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回执上签名或盖章。

第二十六条  邮寄送达行政执法文书应采取邮政特快专递方式,留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。

第二十七条  留置送达方式应符合法定形式,在《文书送达回执》中记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或盖章,把执法文书留在受送达人的住所,并采用音像记录等方式记录送达过程。

第二十八条  依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的,应在《文书送达回执》中记录委托、转交原因,由送达人、受送达人在送达回执上签名或盖章。

第二十九条  公告送达的,应制作《公告送达审批意见书》,记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体等内容。留存书面公告,以适当方式进行音像记录。

第三十条  当事人逾期不履行行政执法决定需要强制执行的,应填写《催告通知书》、《罚款催交通知书》等文书,并送达当事人。

当事人进行陈述、申辩的,应填写《陈述申辩记录》,记录当事人提出的事实、理由和证据。行政执法人对陈述、申辩内容进行复核的,要填写《陈述申辩复核意见书》记录复核及处理意见。

第三十一条  经催告,当事人无正当理由逾期仍不履行行政执法决定,依法采取以下强制执行方式的,应制作相应文书同时进行音像记录:

(一)加处滞纳金;

(二)依法处理查封、扣押的场所、设施或财物;

(三)其他强制执行方式。

第三十二条  经催告,需申请法院强制执行的,应制作《强制执行申请书》,保存法院受理通知书及相关材料,对法院强制执行结果等全过程进行记录。  

 

第七章      执法记录的管理与使用

 

第三十三条  行政执法检查人员应在阶段执法结束返回单位后24小时内(特殊情况不得超过3个工作日)按要求将音像记录原始资料储存,行政执法人员不得自行保管。

行政执法人员应于2个工作日内对所储存音像记录原始资料进行分类整理,按先后顺序编辑音像资料的名称、分类等,并以文件名或字幕等方式对音像资料反映的具体场所、主要内容进行描述。

第三十四条  行政执法人员自结案之日起30个工作日内(法律、法规、规章有具体要求的,从其规定),应将行政执法检查过程中形成的文字和音像记录资料,形成相应案卷及时归档,并定期移交档案室统一存档、备查。

图片、音像等应刻制成光盘保存,并注明制片人、日期等随执法案卷一起存档。

行政执法案卷的保存期限为30年。法律、法规和规章对保存期限另有规定的,从其规定。

第三十五条  当事人根据需要申请复制相关执法全过程记录信息的,经局主管领导同意,可复制使用,依法应保密的除外。

第三十六条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

 

第八章  

 

第三十七条  对行政执法全过程记录制度的落实和实施情况纳入本局目标绩效考核内容。凡是落实执行不到位的,一律不得评为年度先进单位。

第三十八条  在实施执法全过程记录中有下列情形之一的,由本局责令限期整改;情节严重或造成严重后果的,对主要负责人和具体承办案件人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

(一)不制作或不按要求制作执法全过程记录的;

(二)违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的;

(三)故意毁损,随意删除、修改执法全过程中文字或音像记录信息的;

(四)不按规定储存或维护致使执法记录损毁、丢失,造成严重后果的;

(五)其他违反执法全过程记录规定,造成严重后果的。  

第三十九条    本细则由衡阳市质量技术监督局负责解释。

 

    第四十条      本细则自发布之日起施行。

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